沪（hù）科规〔2021〕12号

各有关单（dān）位：

为大力实施（shī）创新（xīn）驱动（dòng）发展战略、加快建设具有全球影响力的科技创新中心，打（dǎ）造（zào）一大批具有国内外行业（yè）竞争（zhēng）优势的科（kē）技小巨人企业，现制定（dìng）并（bìng）印（yìn）发《上海（hǎi）市科技小巨人工程实（shí）施办法》，请按照执行。

特此通知。

上海市科学技术委（wěi）员会

上海市经济和信（xìn）息化委员会（huì）

上海市财政局（jú）

2021年（nián）8月30日

上（shàng）海市科（kē）技小巨人工（gōng）程（chéng）实施办法

第一章（zhāng）  总（zǒng）  则（zé）

第一条  为大力实施创（chuàng）新驱动发（fā）展战略，进一步推动科技型（xíng）中小企业的自主创新，提高企业核心竞争（zhēng）力（lì），打造一批（pī）具有国内外行业（yè）竞争（zhēng）优势（shì）的科（kē）技小巨人企业，加快建设具有全球影响（xiǎng）力的科技创新中心，依据《中华（huá）人民（mín）共和国中小企业促（cù）进法》、《上海市推进科（kē）技创新中心建设条例》、《科技部（bù）印发〈关于新时期支（zhī）持科技型中小（xiǎo）企业加快（kuài）创新发展的若干政策措施〉的通知》（国科发（fā）区〔2019〕268号）制定本办法。

第二条  科技小巨人工程的实施对象（xiàng），是指从事（shì）符合国家和（hé）本市产业发展（zhǎn）方向的高新技术领域产品开发、生产、经营和技（jì）术（工程）服务，科技（jì）创新能力强、市（shì）场竞（jìng）争优势突出、发展潜（qián）力大的科技型企业。其应有：较完（wán）善的企业创（chuàng）新体系（xì）、创新机（jī）制及与之相适应的科（kē）研投（tóu）入；自主知识产（chǎn）权的（de）品牌产品，并在相应的（de）细分行业中拥有较高的市场份额；一定（dìng）的经（jīng）济规（guī）模（mó）和良好成长性（xìng）；良（liáng）好的信用记（jì）录和较强的融资能力。其特征为创新型、规模型与示（shì）范性（xìng）。

第三（sān）条  科技小巨人工程采取市区联动方式。

上海（hǎi）市（shì）科学技（jì）术委员（yuán）会（以下简称“市科委”）会同上海市经济和信（xìn）息化（huà）委员会（以下简称“市经济信息化委”）、上海市财政局（以下简称“市财政（zhèng）局”）负（fù）责（zé）科技小巨人工程的规划、立（lì）项、评估和监管等工作（zuò）。

市财政局会同（tóng）市科委负责资助资金的预算安排和（hé）拨付，并配合（hé）对资（zī）助（zhù）资金的使用情况进行监督检查。

本市各区科技主管部门（以下简（jiǎn）称（chēng）“区科（kē）技部门”）负责（zé）本地区科技小（xiǎo）巨人工程的组织申报，会同区产业（yè）主管（guǎn）部门（以下简称“区产业部门”）审核推荐（jiàn），实（shí）施管理，会同区财政（zhèng）主（zhǔ）管部门落实区（qū）级配套资金。

第二章  支持对象（xiàng）与条件

第四条  面向（xiàng）注册登记满3年及以（yǐ）上（shàng），已获得高新技术企业资质（有效期内），符合科技信用管理要求的本市非上市（shì）企（qǐ）业。

第五条  科技小巨人工程支持对象（xiàng）分为两类（lèi）：科技小巨（jù）人培育企业与科技小巨人企（qǐ）业。

第（dì）六（liù）条  申请科技小巨人（rén）培育企业主要条（tiáo）件：

（一（yī））上年（nián）末企业研发人员人数占（zhàn）职（zhí）工总数的比例：制造类不低于10%，软件或科技服务类不低于30%；

（二（èr））企业近三（sān）个会计年度的研究开发费用（yòng）总额占（zhàn）主营业务收入总额的比例不低于6%；

（三）企业（yè）上年度主营（yíng）业务收入（rù）在（zài）3000万元至1亿元之间；

（四）企业（yè）前三年主营（yíng）业务收入或净利润的复合增（zēng）长率在20%以上，或前（qián）三（sān）年内累计获得（dé）股权融资超过5000万元（yuán）（或等值外币）；

（五）企业（yè）有（yǒu）良好的经营管理团队，健全（quán）的财务制（zhì）度，较强的市场应变能力，灵活的激励机制（zhì）。

第七条（tiáo）  申请（qǐng）科技（jì）小巨人企（qǐ）业主要（yào）条件（jiàn）：

（一）上年末企业研发（fā）人员人数（shù）占职工总数的（de）比例：制（zhì）造类不低（dī）于20%，软件或科技服（fú）务类不低于50%；

（二（èr））企业（yè）近三个会计年（nián）度的研（yán）究开（kāi）发费用总额占主营业务收入（rù）总（zǒng）额（é）的（de）比例不低于（yú）5%；

（三（sān））企业上年度主（zhǔ）营业务（wù）收入在1亿元至10亿元（yuán）之间；

（四）企业前三年主营业务收入（rù）或净利（lì）润的复合增长率在20%以上，或前三（sān）年内（nèi）累计获得股权融（róng）资超过8000万元（或等值（zhí）外币）；

（五）企业应（yīng）有研发机构（gòu）（技（jì）术中心、实验室（shì）、测试平台（tái）等（děng））、研（yán）发计划及与之相（xiàng）适（shì）应的（de）知识产权保护、人才培养（yǎng）（含引进）、创新激励等（děng）运作机制和（hé）较完善（shàn）的规（guī）范（fàn）化管理（lǐ）制度，并有良好的经营管理团（tuán）队，有（yǒu）较强的风险控（kòng）制机制和健全（quán）的规章制度。

第三章  支持方式与实施（shī）周期

第八条  科（kē）技小巨（jù）人（rén）工程是支持（chí）上海市科（kē）技型（xíng）中（zhōng）小企业持续开（kāi）展技术创（chuàng）新的一项重要工作。市级财政资金采取后补助（zhù）支持方式，申请（qǐng）企业根据当年度申报通知要求提出申请（qǐng），在立（lì）项后，按（àn）照创新能力提升的需要，先行投入资金开展科技创新活动，在取得成果并通过综合绩效（xiào）评（píng）价后（hòu）获得相应资助。

市级财政资金按（àn）照不（bú）超过实施（shī）周期内（nèi）相关研发支出20%的比例给（gěi）予资助，科技小巨（jù）人企业的资助额度不超过150万元/家，科技小巨人培（péi）育企业资（zī）助额度（dù）不超过100万元/家。区级财政资金（jīn）按1:1的（de）比例给予配（pèi）套资（zī）助。

第九条  企业承担（dān）的科技小巨（jù）人（rén）工程实施周（zhōu）期为2年（nián）。

第四章  申请、受理与推荐

第十（shí）条  市科（kē）委、市（shì）经济信（xìn）息化委、市财政局每年度向社会公开发布（bù）科（kē）技小（xiǎo）巨人工程申报通知，明确申报时（shí）间（jiān）、申报路径、申（shēn）报（bào）材料等相（xiàng）关要求。

第十（shí）一条  符合（hé）科（kē）技小（xiǎo）巨（jù）人（rén）（含培育）企（qǐ）业条件者，均可按每年通知要求进行申请填报（bào）。企业应对所提（tí）供内容的真实（shí）性、完整性、有效性和合法性负责，接（jiē）受有（yǒu）关部门的监督检查。

第十二（èr）条  各区科技部（bù）门应会（huì）同区（qū）产（chǎn）业部门按本办（bàn）法第六、第七条申报主要（yào）条（tiáo）件的（de）规定（dìng），对申报（bào）企业严格（gé）审（shěn）核，将符（fú）合科技小（xiǎo）巨人培育企业与科技（jì）小巨人（rén）企业条（tiáo）件者（zhě）分（fèn）类（lèi）汇总后（hòu）向（xiàng）市里推荐。

第（dì）五章  评审与立项

第十三条  市（shì）科委会同市经济信息（xī）化委、市财政（zhèng）局按（àn）照本市科技计划项（xiàng）目管理（lǐ）有关规定开展评审（shěn）立项，根据专家评审意见，择（zé）优形（xíng）成拟立项名单并向社会公示。经公示没有（yǒu）异议（yì）的（de），发布（bù）立（lì）项（xiàng）通知。

第十四条  获得立项的科技小巨人（含培（péi）育）企业，由市科委、市（shì）经济信息化委共同发放“上海市科技小巨人（rén）（含培育）企业”立（lì）项（xiàng）证明。

第六章  服务（wù）发展与绩效评价

第十五条  市科委、市经济信息化委联合（hé）各（gè）区建立横（héng）向（xiàng）协同、上下联动的培育发（fā）展工（gōng）作体系和常态化跟踪服务机（jī）制，及时跟踪企业成（chéng）长动（dòng）态（tài），梳理掌握企业诉求并通过本市服务企业联席会议机制等予以（yǐ）协调解决。

围绕科技小（xiǎo）巨（jù）人（含培育）企业发展的创（chuàng）新需求，在技术研发、科技金融、全球化发展、协同创新、人才培养、上市培育等方面，指导用（yòng）好惠企（qǐ）政策，鼓励社会服务机构（gòu）为其提供（gòng）融资、并购（gòu）与上市，技术转移和知识产权管理，海外市场（chǎng）拓展，产学研（yán）合（hé）作与产业链（liàn）协（xié）同，企业家与专业（yè）人才培育等（děng）专（zhuān）业化服务。

第（dì）十六条  科技小（xiǎo）巨人工程实施期结束（shù）后，市科委会同市经济信息化委、市（shì）财政局按（àn）照本市科技计划项（xiàng）目管理（lǐ）有关规（guī）定，组织企（qǐ）业开展综（zōng）合绩（jì）效评价。综（zōng）合绩效评价（jià）主要包括财务审计和（hé）执行情况评价环（huán）节。

（一）财务审计事（shì）项主要包（bāo）括（kuò）：财务管理制度（dù）执行情况，研发资金到位和支出情况，实施（shī）期内营收状况，会计（jì）核算（suàn）和财务信息情（qíng）况（kuàng）等。

（二）执（zhí）行（háng）情况评价按领域分组开展，采用（yòng）定性（xìng）和定（dìng）量结合（hé）的评分方式，主要围绕企业成长能（néng）力、创新（xīn）能力、市场竞争能力（lì）和（hé）社会（huì）贡献能力（lì）等（děng）方面进行（háng）。

1、综合绩效评价“通过”的，评价成绩由高到低排序，按一（yī）定比（bǐ）例（lì）分（fèn）为“优秀”、“良（liáng）好”、“合格”三（sān）个等（děng）次，给予相应的（de）资金资助。具体标准以（yǐ）当年（nián）度绩效评价通知为准。

2、综合绩（jì）效评价“未通过”、“结题”的，不予资（zī）金资助。

第七章  附  则

第（dì）十七条  本办法由市科（kē）委、市经济信息化委（wěi）、市财政局负责解释。

第十八条  本办法自2021年9月1日起施行，有效期至2026年8月（yuè）31日。