上海（hǎi）市科技小巨人（rén）工程实施办（bàn）法（fǎ）

第一（yī）章 总则

第一（yī）条   为大（dà）力实施创新（xīn）驱（qū）动（dòng）发展战略、进一步推动科技型中小企（qǐ）业的自主创新，提高企（qǐ）业核心竞争（zhēng）力，打（dǎ）造一大批具有国内外行业竞争优（yōu）势的科技小巨人企业（yè），加（jiā）快（kuài）建设具有全球影响力的科（kē）技创新中（zhōng）心（xīn），依据《中华（huá）人民共和国中（zhōng）小企业（yè）促进法》、《科（kē）技部关于进（jìn）一（yī）步推动（dòng）科（kē）技型中小企业创（chuàng）新发展的若干意见》（国科发高〔2015〕3号）、《上海（hǎi）市（shì）科（kē）技（jì）型中小企业（yè）技术创新资（zī）金（jīn）管理办（bàn）法》（沪科（kē）〔2013〕25号（hào））制定本办法。

第（dì）二条   科技（jì）小巨人（rén）工程的实（shí）施对（duì）象，是指从事符合国家和本市（shì）产业发展（zhǎn）方向的高新技术领域产（chǎn）品开（kāi）发、生产、经（jīng）营和技术（工程）服务的科技型企业（yè）。其应（yīng）有：较完善的企业（yè）创新体系、创新机制（zhì）及与之相适应（yīng）的科研投（tóu）入；自主知识产权的品牌（pái）产品；一定的经济（jì）规模和良好成（chéng）长；良好（hǎo）的信用和（hé）较强的融资（zī）能（néng）力。其（qí）特征为创新型、规模（mó）型与示（shì）范性。

第三条   科技小巨人工程采取市区（qū）（县）联（lián）动方（fāng）式。本市各区（县）科（kē）学（xué）技（jì）术委员会（huì）（以下简称（chēng）“区（县）科委”）负责（zé）本地区科技小巨人工程的组织申报、会同区（县）产业行政管理部门（以（yǐ）下简（jiǎn）称“区（县）产业部门”）审核推荐，实施管理。

上海市科学（xué）技（jì）术委员（yuán）会（以（yǐ）下简称“市科（kē）委”）会同上海市（shì）经济和信息化委员会（以（yǐ）下简称（chēng）“市（shì）经信委（wěi）”）负责科技小巨人工程的规划、立（lì）项、评估（gū）和监管等工作。

第二章 支持（chí）对象（xiàng）与条（tiáo）件

第（dì）四（sì）条   面（miàn）向本市范围内工商（shāng）注册（cè）登记、具有独立法人资格（gé），经认定的高新技（jì）术企业。

第（dì）五条   科技小巨（jù）人工程支持（chí）对象分为两类:科技小巨（jù）人培育企业与（yǔ）科技小巨人企业。

第六（liù）条   申（shēn）请科技（jì）小巨人培（péi）育企业主要条（tiáo）件：

（一）制造类（lèi）企（qǐ）业（yè）的研发（fā）人员人数（shù）不低于企业当年职（zhí）工总数的（de）10%，软（ruǎn）件或科技服务（wù）类企业（yè）的研发人员（yuán）人（rén）数不（bú）低于企业（yè）当年职工（gōng）总数的30%；

（二）企业近三个会计年度的研究开发费用总额占主营业务收入总额（é）的比例不低于5%；

（三）制（zhì）造类企业上年度主营业务收入在3000万元至1亿元（yuán）之间（jiān），软（ruǎn）件或科技服务类企业上年度（dù）主（zhǔ）营业务（wù）收入在2000万元至6000万元之间；且企业前三年主营（yíng）业务收入或净利润的（de）平均增长率在20％以上（shàng）；

（四）企业有（yǒu）强健的经营管理团队（duì），健全的（de）财（cái）务制度，较强的（de）市场应变能（néng）力，灵活的激（jī）励机制（zhì）。

第七条（tiáo）   申请科技小（xiǎo）巨人企业主要条件：

（一）制造类企业的研发人员人数不低于企业（yè）当年职（zhí）工总数的20%，软件（jiàn）或科技服务类企业的研发人员人数不低于企业当年职工总数的50%；

（二）企业近三个（gè）会计年度的研究开（kāi）发费用总额占主营业务（wù）收入总额的（de）比（bǐ）例不低（dī）于5%；

（三（sān））制（zhì）造类企业上年度（dù）主营业务收入在（zài）1亿元至10亿元之间（jiān），软（ruǎn）件或（huò）科技服务类企业（yè）上年度主营业务（wù）收入在6000万元至（zhì）10亿（yì）元之间；且（qiě）企业前三年主（zhǔ）营业务（wù）收（shōu）入或净利润的平均增长率在20％以上（shàng）；

（四）企（qǐ）业应有研发机构（技术中心、实验室（shì）、测试平台（tái）等）、研发计划（huá）及与（yǔ）之相适应（yīng）的知识产权保（bǎo）护、人才培养（含（hán）引进）、创新激励等（děng）运作机（jī）制和较完（wán）善的规范化管理制（zhì）度，并有良好的经（jīng）营（yíng）管理团队，有较强的风（fēng）险（xiǎn）控制机制和健全的（de）规章制度。

第三（sān）章 支（zhī）持方式与实施周期（qī）

第八条   科（kē）技小巨人工（gōng）程是支持上海市科（kē）技型中小企业持续（xù）开展技术（shù）创新的一项重要（yào）工作。市级财政资金（jīn）采取（qǔ）事前立项事（shì）后补助方式，申（shēn）请企业根据当（dāng）年度（dù）申报通知要求提出（chū）申请（qǐng），在市科委（wěi）立项（xiàng）后（hòu），按照创新能（néng）力提升的需要（yào），先行投入（rù）资金开展（zhǎn）科技创新活动，在（zài）取得成（chéng）果并通过验收（shōu）评估后获得市科委相应补助。

第九（jiǔ）条   市级（jí）财政资金按照不（bú）超过（guò）实施（shī）周期内（nèi）相关研发支出20%的（de）比例（lì）给予补助，科技小（xiǎo）巨人企业（yè）的（de）补助（zhù）额（é）度最（zuì）高（gāo）不超过150万元/家，科技（jì）小巨（jù）人培育企业补助额度最高不（bú）超过（guò）100万元/家。区（qū）（县（xiàn））财政资金按1：1的比例给予配套补助。

第（dì）十（shí）条   科技小巨（jù）人工程的（de）实施周期（qī）不（bú）超（chāo）过3年。

第（dì）四章 申请、受理与推（tuī）荐

第十一条   市科（kē）委每年度上（shàng）半（bàn）年（nián）向社会公开发布科技小巨人工程（chéng）申报通知（zhī），明确申报开始时间、申报截止时间等相关要求。

第（dì）十二（èr）条   符合科技小巨人（含培育）企业条件者，均（jun1）可按市科（kē）委每年通知要（yào）求，登陆“上海科技”网站（zhàn）填报并提交下列申（shēn）请材料，向所在区（县）科委申报，同（tóng）时（shí）应对所提（tí）供材料的真实性、完整性（xìng）、有效性和合法性负责，接受（shòu）有关部门（mén）的监督检查。

（一）上海（hǎi）市科技小巨人企业（yè）(含（hán）培育)申请书；

（二（èr））有效期内的高新技（jì）术企业资格证（zhèng）书（复印件）；

（三）涉及（jí）特殊行（háng）业的，需（xū）提供相关许可证；

（四）近三个会计年度（dù）企业审计报告复印件（需上传（chuán）原件）；

（五）财务及相关规范化管理制度；

（六）研发（fā）机构建设相（xiàng）关证明材料（liào）（申报科技小（xiǎo）巨人企（qǐ）业必须提供）；

（七）企（qǐ）业认为（wéi）需要（yào）提供的其他证明材料。

第十三条   各区（县）科委应（yīng）会同区（qū）（县）产业部门按本办法第六、第（dì）七条申报主（zhǔ）要条件的规定，对（duì）申报企业严格（gé）审核，将符（fú）合（hé）条件的科技小巨人培育企业与科技小（xiǎo）巨人企业予以受理、分类汇总后（hòu）向市（shì）科委推荐。

第（dì）五章 评审（shěn）与立项

第十四条   市科委会（huì）同市经信委委托第三方（fāng）专（zhuān）业机构开展立项评（píng）审。评（píng）审工作（zuò）采取专家网上评（píng）审与会议评审相结（jié）合（hé）的方式进行（háng），必（bì）要时辅以现场考察。

第十五条   市（shì）科委（wěi）会同市经信委按照科（kē）学公正、竞争（zhēng）择优的原则，根据专家评审意（yì）见，形成拟（nǐ）立（lì）项（xiàng）名单，通过门户网站向（xiàng）社会（huì）公示，公示（shì）期为7个工作日。经公示没（méi）有异议的，办理立项手续（xù）；对有异议的项目（mù）进行复核审（shěn）查（chá），情（qíng）况属实（shí）的取消立项（xiàng）资格。

第十六条   市科（kē）委会（huì）同（tóng）市经信委在收到各（gè）区（县）推荐部（bù）门的推荐（jiàn）建议后60个（gè）工作（zuò）日（rì）内作（zuò）出立项（xiàng）决（jué）定，并（bìng）通过门（mén）户网站向社（shè）会（huì）公（gōng）告。

第十七条   获得（dé）立（lì）项的科技小巨人企业，由（yóu）市（shì）科委和市经信委共同发放“上海市科技小巨人企（qǐ）业”立项证（zhèng）明。

第六章 管理、服务（wù）与验收（shōu）评估（gū）

第十八条   各区（县（xiàn））科委会同区（县）产业部（bù）门负责本辖区（qū）内科技（jì）小巨（jù）人（含培育（yù））企业（yè）的监督管理，协助解决企业在实（shí）施过程（chéng）中遇到困难与问题。

第十九条   市（shì）科委围绕科技小（xiǎo）巨人（含培（péi）育）企（qǐ）业发展（zhǎn）的（de）创新需求，在科（kē）技金（jīn）融、技术转移转化、全（quán）球化发展、协同创新、人才培养（yǎng）等方面，搭建科（kē）技（jì）创（chuàng）新服务平台，鼓励社会服务机（jī）构为其提供融（róng）资、并（bìng）购与上市，技（jì）术转（zhuǎn）移（yí）和知识产权管理，海外市场拓展，产学研合作与产（chǎn）业链协同，企业家与（yǔ）专业人才培育等专业化服务（wù）。

第（dì）二十条（tiáo）   科技小（xiǎo）巨人工程实施期结束后，由该（gāi）企业向区（县）科（kē）委（wěi）提交书面的验收（shōu）评估申（shēn）请与总结报告；市科委会（huì）同市经信委委托专业机构开展验收评（píng）估工（gōng）作（zuò）。验收评估（gū）主要包括财务审计和执行情况评（píng）价环节。不参（cān）加验收评估的企业，视为自动（dòng）放（fàng）弃资金补（bǔ）助。

（一）科技小巨人工程验收（shōu）评（píng）估坚持（chí）公正、公开、公平（píng）的原则。在验（yàn）收（shōu）评估工作中，对于专业机构和相（xiàng）关专家存在违规违纪行为的，一经查实，市科委视情节轻重，给予（yǔ）批评、通报、取消其参（cān）与验收评估相关工作资格等处理；对（duì）于参评企业（yè）在项目验收评估（gū）工作中（zhōng）弄（nòng）虚作（zuò）假或（huò）存在营私舞弊行为的，一（yī）经查（chá）实，市科委（wěi）将视情节轻（qīng）重，予以批评、通（tōng）报（bào），取消其项目补（bǔ）助。对违反（fǎn）国家法律的行（háng）为，按有（yǒu）关法律处（chù）理（lǐ）。

（二）财务（wù）审计事项主要包（bāo）括：财（cái）务管理制（zhì）度执（zhí）行情况（kuàng），研发资金到（dào）位（wèi）和（hé）支出情况，实施期（qī）内营收状况，会（huì）计（jì）核（hé）算和财务信息情况等。

（三）执行（háng）情（qíng）况评价主（zhǔ）要包（bāo）括：企业成长能（néng）力、创（chuàng）新能（néng）力、市场竞争能力（lì）和社会贡献能力等。

（四）执（zhí）行情（qíng）况评（píng）价按领域分组开展，主要采取集中现场评议的形（xíng）式（shì），采用定性和定（dìng）量结合的评分方式。

（五）市科委在门户网站上公（gōng）布（bù）评估结果，并以书面（miàn）形（xíng）式向参评的科技小巨人(含培育)企（qǐ）业反馈评估专家意见。评估结果（guǒ）分“优秀”、“良好（hǎo）”、“合格（gé）”、“不合（hé）格”四类 。“优（yōu）秀”、“良好”类科技小巨人（rén）（含培育（yù））企业比例为60%；评估得（dé）分为60分以下的（de）为“不（bú）合格”科（kē）技（jì）小巨人（含（hán）培育）企（qǐ）业。

1、评估结果为“优秀”、“良好”“合（hé）格”的，给予一定的经（jīng）费补助，其中对于“优秀”类（lèi）科技小（xiǎo）巨人培（péi）育（yù）企业，达到本办法（fǎ）第七条申报科技小巨人企（qǐ）业主要条（tiáo）件（jiàn）规定的，可优先（xiān）获得下年度科（kē）技小巨人企业立项支持（chí）。

2、评估结果为（wéi）“不合格”的，取消资金补助。

第（dì）二十一条   科技小巨人（含培育）企业在实施期（qī）和验（yàn）收评估后5年内有（yǒu）义务配合市科（kē）委开展科技（jì）创新成果统计调查等工作。

第七章（zhāng） 附则

第二十二条  本办（bàn）法自2015年7月（yuè）1日起施行，有效期（qī）至2020年6月30日。

源自（zì）上海（hǎi）科委